2026年开年以来，，，，，期货业监河南豫盛粮油商业有限公司管高压态势丝绝不减。。。。。

多家期货公司被羁系“点名”，，，，，处分直指居间营业、内部控制、互联网营销等焦点违规领域，，，，，既有警示函、羁系谈话等柔性约束，，，，，更有暂停新开户等实质性营业限制。。。。。

据不完全统计，，，，，2026年1月，，，，，多地证监局已对相关期货公司开出6张罚单，，，，，实验多起行政羁系步伐。。。。。金元期货、先锋期货、华金期货、恒泰期货、中辉期货、国新国证期货等卷入其中。。。。。

金元期货被罚

1月30日，，，，，海南证监局网站宣布有关金元期货及该公司相关职员的羁系步伐。。。。。海南证监局指出，，，，，经查，，，，，金元期货保存违规与第三方机构开展居间相助的情形，，，，，反应出公司互联网营销营业合规管控缺失，，，，，内部控制保存缺陷。。。。。凭证相关划定，，，，，金元期货被接纳责令纠正的行政监视治理步伐。。。。。

除了公司被罚，，，，，金元期货首席危害官吴育娜，，，，，公司分担经纪营业的副总司理聂义锋，，，，，均被海南证监局接纳出具警示函的行政监视治理步伐。。。。。

分支机组成违规重灾区

从处分工具看，，，，，分支机组成为违规“重灾区”。。。。。先锋期货广州分公司、中辉期货天津营业部、恒泰期货青岛营业部等多家分支机构均因多项违规被罚。。。。。处分力度的升级尤为显着，，，，，与以往差别，，，，，暂停期货经纪营业新开户与责令纠正并行成为主流处分方法。。。。。其中，，，，，恒泰期货青岛营业部、中辉期货天津营业部均被暂停新开户3个月，，，，，先锋期货广州分公司更是被暂停新开户6个月，，，，，成为开年以来处分力度最强的案例。。。。。

三大违规红线曝光，，，，，典范案例拆解行业痛点

梳理1月罚单可见，，，，，期货公司违规行为高度集中，，，，，主要聚焦三大领域：

红线一：居间营业和营业承包乱象丛生

居间营业成为开年违规高发首因，，，，，其中恒泰期货青岛营业部的案例最为典范。。。。。1月6日，，，，，青岛证监局对恒泰期货青岛营业手下刊行政羁系步伐决议书，，，，，查明该营业部保存“开发客户营业实质上被对外承包”的违规事实，，，，，其内部控制和危害治理保存重大缺陷，，，，，不切合一连性谋划规则，，，，，严重危及机构稳健运行、损害生意者正当权益。。。。。最终该营业部被接纳暂停新开户3个月、责令纠正的组合处分。。。。。

无独吞偶，，，，，1月16日，，，，，国新国证期货也因居间营业管控不力被海南证监局责令纠正，，，，，其个体居间人违规向生意者提供明确生意建议，，，，，公司对居间人的培训、执业监测均不到位，，，，，对居间客户异常生意的核查也保存显着误差，，，，，未能落实“居间人仅能提供订立条约前言效劳”的羁系要求。。。。。

红线二：内控失效隐患突出

内部控制失效是大都机构违规的泉源，，，，，尤其在分支机构治理、职员治理等方面体现突出。。。。。1月28日，，，，，天津证监局网站宣布，，，，，中辉期货天津营业部因居间人治理、员工治理等内部控制严重缺乏，，，，，不切合一连性谋划规则，，，，，被天津证监局责令纠正并暂停新开户3个月。。。。。

国新国证期货的罚单中袒露了公司内部治理的问题。。。。。海南证监局查明，，，，，该公司保存“授权董事、监事和高级治理职员之外的职员现实推行相关职责且未备案”的违规行为。。。。。

红线三：互联网营销合规失守

随着数字化转型推进，，，，，互联网营河南豫盛粮油商业有限公司销已成为期货公司获客的主要渠道，，，，，但相关合规危害也一连袒露，，，，，成为羁系重点偏向。。。。。在羁系部分给中辉期货天津营业部的罚单中，，，，，还保存互联网营销治理不到位，，，，，未建设健全并有用执行互联网营销制度等问题。。。。。