【文/羽扇观金事情室】

2月13日，，，，，，中国证监会网站宣布新闻，，，，，，决议对中天堂富证券、财通证券、太平洋证券接纳警示函的行政羁系步伐。。。。。。。。

新闻指出，，，，，，中天堂富证券有限公司保存三方面违规行为。。。。。。。。一是债券内控把关不严，，，，，，个体项目质控内核履职不到位；；；；；；；；二是刊行承销不规范，，，，，，个体项目对刊行人财务数据波动情形、关联生意情形及资金占用情形等主要危害事项剖析核查不充分，，，，，，个体项目未对簿记现场举行严酷治理；；；；；；；；三是个体项目受托治理履职尽责不到位。。。。。。。。

中天堂富证券建设于2004年，，，，，，总部位于贵州省贵阳市观山湖区，，，，，，由中天金融集团股份有限公司控股，，，，，，持股比例94.919%，，，，，，另一个股东是上海证券，，，，，，持股比例达5.08%。。。。。。。。

而财通证券的违规行为包括：债券内控机制执行不到位，，，，，，个体项目内核制衡性缺乏，，，，，，质控内核意见跟踪落实不到位；；；；；；；；承销尽调不规范，，，，，，个体项目对影响刊行人偿债能力的财务会计信息等重大事项核查不充分；；；；；；；；受托治理履职尽责不到位，，，，，，个体项目未对存续期影响刊行人偿债能力事项举行充分关注，，，，，，未能有用催促刊行人推行信息披露义务。。。。。。。。

财通证券位于浙江杭州，，，，，，前身为1993年建设的浙江财务证券公司，，，，，，于2003年6月正式设立，，，，，，浙江省立异投资集团为大股东，，，，，，持股29.16%。。。。。。。。

关于太平洋证券，，，，，，证监会发明该公司保存以下违规行为：债券内控把关不严，，，，，，个体项目对证控内核提出的意见回复不到位，，，，，，内核未实验闭环治理；；；；；；；；个体公司（企业）债券项目受托治理履职尽责不到位，，，，，，未对存续期影响刊行人偿债能力的事项举行充分关注；；；；；；；；个体ABS项目基础资产转让核查不充分，，，，，，存续期未一连跟踪焦点企业谋划情形。。。。。。。。

太平洋证券位于云南昆明，，，，，，建设于2004年，，，，，，第一大股东为北京嘉裕投资有限公司，，，，，，持股10.92%。。。。。。。。

三家券商的债券营业合规内控水平，，，，，，从中国证券业协会（简称“中证协”）的相关考评中也能反应出来。。。。。。。。

去年12月30日，，，，，，中证协宣布了《2025年证券公司债券营业执业质量评价效果》，，，，，，太平洋证券、财通证券考评为B，，，，，，中天堂富证券则为C，，，，，，而在2024年的评价效果中，，，，，，三家券商均为C。。。。。。。。

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